普法小课堂 5·15普法宣传之警示案例

  李某、李某鑫作为开某投资股东、职工，分别将自身华泰证券账户和申万宏源证券账户出借给开某投资使用。涉案期间内，李某账户有2791万元资金直接或间接来源于开某投资，开某投资操作“李某”证券账户交易“厦工股份”等多只证券，买入金额累计2708.98万元。李某鑫账户有1500万元资金直接或间接来源于开某投资，开某投资操作“李某鑫”账户交易“泸州老窖”等多只证券，买入金额累计1497万元。上述账户卖出资金由开某投资继续用于投资其它证券标的。

  李某、李某鑫的上述行为违反了《证券法》第五十八条“任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易”之规定，根据《证券法》第一百九十五条“违反本法第五十八条的规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的，责令改正，给予警告，可以处五十万元以下的罚款”，结合当事人违背法律规定的行为的事实、性质、情节与社会危害程度，李某、李某鑫被责令改正，给予警告，并分别处以5万元、3万元罚款。

  该案是首例个人投资商出借股票账户受到证券监督管理部门行政处罚的案例，具有很强的警示意义。过去很长一段时间，监管部门要求证券投资者应当严格遵守证券账户实名制规定开立证券账户，不得出借自身证券账户，但因缺乏法律处罚依据，实践中个人投资商出借自身证券账户供别人从事证券交易行为屡禁不止。而出借个人证券账户可能使不法人员逃避监管从事内幕交易、操纵市场等非法证券活动，有的涉嫌洗钱等非法金融活动，极度影响证券市场秩序和金融安全。

  基于此，2020年3月1日正式实施的新《证券法》对出借证券账户作出了严格限制，相较于2005年《证券法》，新法将出借证券账户的禁止范围从“法人”扩大到了“任何单位和个人”，对违反规定出借自己的证券账户供别人从事证券交易的，规定“责令改正，给予警告，可以处五十万元以下的罚款”。在此，提醒广大投资者，要谨慎保管好自身开立的证券账户，切勿将证券账户出借他人使用，维护自身账户安全，避免合规风险。

  新证券法实施后，安徽证监局作出市场首例“非法借用他人账户从事证券交易案”的行政处罚。正某储能借用“叶某武”“李某建”账户交易“国轩某科”，累计买入2,352,300股，金额35,845,750元；累计卖出1,450,300股，金额21,704,732元；共计亏损1,782,892.94元。

  正某储能上述行为违反了《证券法》第五十八条“任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易”的规定，构成《证券法》第一百九十五条“违反本法第五十八条的规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的，责令改正，给予警告，可以处五十万元以下的罚款”所述情形。根据当事人违背法律规定的行为的事实、性质、情节和社会危害程度，安徽证监局作出“责令正某储能改正，给予警告，并处以20万元罚款”的处罚决定。

  新《证券法》第五十八条和第一百九十五条从主体、行为方式及法律责任承担等方面对证券账户实名制要求予以完善，一是扩大了违法主体范围，在法人的基础上增加个人；二是违背法律规定的行为在法人借用或出借他人证券账户的基础上增加个人的出借和借用行为，并将原来的限定词“非法利用”修改成“违反规定”；三是罚则中删除了“没收违法来得到的”且将倍数罚款修订为定额处罚。

  证券账户的实名开立和使用是证券账户管理的基础要求，也是保障长期资金市场安全稳定运行，维护投资者合法权益的重要措施。在此，我们提醒广大投资者严格遵守账户实名制要求，切勿借用他人证券账户交易，争做合法合规投资者。

  投资需谨慎，不要迷信股市大神，莫轻信“高收益高回报”，不要轻信以外币计价的非法交易买卖平台的账面“盈利”！

  李光超调研督导校园安全工作贯彻落实情况/我县举行“十四五”金融服务乡村振兴战略合作协议签约仪式

  1.严格社区网格化管理 严防人员流动风险 严管重点人群 严审会议活动 严控重点场所 严实酒店餐饮防控 严把医疗机构和防控“哨点” 严加冷链食品管理 严守健康生活方式 严明防控纪律

  2.抓问题整改 抓全面摸排 抓隔离检测 抓行业监管 抓常态防控 抓实战演练 抓应急准备 抓协调配合 抓宣传引导 抓责任落实

  3.思想“紧起来” 口罩“戴起来” 公筷“用起来” 小区“管起来” 出入“严起来” 聚集“少起来” 购物“细起来” 疫苗“种起来” 卫生“抓起来” 责任“扛起来”

  6.加强免疫接种 筑牢群防群控防线.坚决克服麻痹思想 厌战情绪 侥幸心理 松劲心态

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